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Compliance Officer (m/w/d) Kapitalmarkt-Compliance

CHALLENGE YOURSELF: Du möchtest Deine persönliche Entwicklung und berufliche Laufbahn aktiv mitgestalten? Dann bist Du bei uns richtig! Hauck Aufhäuser Lampe ist eine innovative und unabhängige Privatbank, die auf eine über 227-jährige Tradition zurückblickt. An unseren Standorten in Deutschland, Luxemburg, Großbritannien und Irland wirken wir mit rund 1.400 Kolleg:innen gemeinsam für den Erfolg unserer Privat- und Unternehmerkunden, institutionellen Anleger sowie unabhängigen Vermögensverwalter in den Geschäftsbereichen Asset Management, Asset Servicing, Financial Markets, Investment Banking und Private & Corporate Banking. In unserer täglichen Arbeit gehen Tradition, Innovation und Internationalität Hand in Hand. Dabei agieren wir in kleinen Teams mit vielfältigen Gestaltungs­spielräumen für jeden Einzelnen.

In dieser verantwortungsvollen Position übernimmst Du in unserer Abteilung Compliance am Standort Frankfurt Aufgaben innerhalb der Kapitalmarkt-Compliance.

Frankfurt

Hauck Aufhäuser Lampe Privatbank AG

Festanstellung

Vollzeit

Dein Aufgabengebiet

  • Ansprechpartner:in zu allen Fragestellungen und Themen im Zusammenhang mit der Kapitalmarkt-Compliance
  • Sicherstellung der ordnungs­gemäßen Erfüllung und Umsetzung regulatorischer Vorgaben (z. B. WpHG, MiFID II, MaComp) – insbesondere in Bezug auf Kundenschutz und Reputation
  • Entwicklung und Weiterentwicklung von Compliance Guidelines sowie deren Integration in die Geschäftsprozesse
  • Sicherstellung der Einhaltung von (gruppenweiten) Compliance-Prozessen und Leitlinien, insbesondere den Kundenschutz betreffend
  • Erstellung der Compliance-Risikoanalyse, des Compliance-Reviewplans sowie Durchführung von Kontrollhandlungen
  • Erstellung von Compliance-Berichten an den Vorstand und Aufsichtsrat
  • Mitarbeit in bank- und gruppenweiten Projekten

Dein Profil

  • Erfolgreich absolviertes Studium der Rechtswissenschaften oder des Wirtschaftsrechts / Business Law
  • Mindestens 3 bis 5 Jahre Berufserfahrung im Bankenbereich mit umfassenden Wertpapier­kenntnissen und Kenntnissen über Verwaltungs- sowie Rechtsvorschriften
  • Umfangreiches Wissen über die Aufbau- und Ablauforganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • Kreatives, prozessuales und kooperatives Denken und Handeln
  • Ausgeprägte Durchsetzungs- und Kommunikationsfähigkeit sowie verhandlungssicheres Englisch

Wir bieten

  • Bei uns hast Du die Chance, mit Ideen, Engagement und Ehrgeiz etwas zu bewegen 
  • Es erwartet Dich eine variable Vergütungskomponente, die Deinem persönlichen Arbeitserfolg Rechnung trägt und Dich am Erfolg der Bank teilhaben lässt.
  • Flexible Arbeitsgestaltung (inklusive der Möglichkeit von Flex Office) bietet Dir alles, was Du für ein eigenverantwortliches Arbeiten benötigst.
  • Profitiere von unseren Corporate Benefits, wie z. B. betriebliche Altersvorsorge, vermögens­wirksame Leistungen, Jobrad-Leasing, Gesundheitsmanagement.
  • Infolge unserer flachen Hierarchien hast Du den notwendigen Freiraum, Dich und das Unternehmen weiterzuentwickeln.
  • Mit unseren exzellenten Weiterbildungsmöglichkeiten bieten wir Dir die Möglichkeit, Dein fachliches und persönliches Kompetenzprofil kontinuierlich auszubauen.